Compliance
Programas de integridad, investigaciones internas y defensa de personas jurídicas frente a la responsabilidad penal empresaria.
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Desde la ley 27.401 una empresa puede ser imputada penalmente por hechos de cohecho, fraude al Estado o balances falsos cometidos por sus empleados o intermediarios. Tener un programa de integridad real, y no un documento guardado en un cajón, es lo que separa una atenuante de una condena.
En video
Lucas Fallet La Rocca: por qué una empresa necesita asesoramiento propio
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El alcance concreto del área
- Diseño e implementación de programas de integridad conforme a la ley 27.401
- Investigaciones internas y canales de denuncia
- Protocolos de actuación ante acoso laboral, violencia de género y conflictos internos
- Debida diligencia sobre proveedores y contrapartes
- Capacitación de directorio, gerencias y equipos comerciales
- Defensa penal de la persona jurídica y de sus directivos
Cómo seguimos
Qué pasa después de que nos escribís
- Paso 1
Primera consulta
Escuchamos el caso y decimos con franqueza qué se puede hacer y qué no. Si no hay caso, lo decimos.
- Paso 2
Estrategia
Definimos el plan, los tiempos y el costo antes de empezar. Sin sorpresas después.
- Paso 3
Seguimiento
Un abogado responsable del caso, con nombre y contacto directo, durante todo el expediente.
Cuándo consultar
Antes de que aparezca el problema, cuando la empresa contrata con el Estado, opera en comercio exterior o incorpora socios nuevos.
Preguntas frecuentes
Lo que nos preguntan antes de la primera reunión
¿Una empresa puede ser imputada penalmente en Argentina?
- Sí. Desde la ley 27.401 las personas jurídicas responden penalmente por cohecho, tráfico de influencias, negociaciones incompatibles con la función pública, concusión y balances o informes falsos, cuando el hecho lo cometieron sus empleados, directivos o intermediarios y la empresa se benefició. Las sanciones van desde multas hasta la suspensión de actividades y la pérdida de beneficios estatales.
¿Qué es un programa de integridad y cuándo hace falta?
- Es el conjunto de políticas, controles, capacitaciones y canales de denuncia con los que la empresa previene y detecta los delitos de la ley 27.401. Es exigible para contratar con el Estado nacional en determinados contratos, y en cualquier caso es lo que puede atenuar o excluir la responsabilidad de la empresa si el hecho igual ocurre. También acota la responsabilidad penal individual: la figura del agente de cumplimiento, el compliance officer, concentra el deber de vigilancia que de otro modo se le reclama a cada directivo. Un programa que existe solo en papel no cumple ninguna de esas funciones.
¿Qué se hace cuando aparece una irregularidad puertas adentro?
- Una investigación interna, antes de que el tema llegue de afuera. Para que eso sea posible la empresa tiene que haber montado un canal de denuncias internas de carácter anónimo, que es por donde la irregularidad aparece a tiempo. De ahí en adelante se preserva la prueba digital, se toman entrevistas resguardando los derechos de quien declara y se documenta cada paso, porque esa documentación es lo que después sostiene la posición de la empresa frente a la fiscalía. Improvisar en esta etapa suele destruir justo la prueba que más falta hace.
¿Cuándo conviene llamar a un abogado de compliance?
- Antes del problema. Cuando la empresa empieza a contratar con el Estado, opera en comercio exterior, incorpora socios nuevos o crece de golpe en cantidad de personal. Después del hecho el margen es mucho más chico y las decisiones se toman contra reloj.